小額貸款公司報告系統管理制度
某小額貸款有限公司
報告系統管理制度
第一章
總則
第一條
為了規范公司日常工作報告體系，減少不必要的工作流程，提高管理效率，制定本制度。
第二條
除總經理、董事、監事、董事長秘書等高級管理人員外，適用于公司其他所有員工報告工作。
第二章
行政報告管理概念及內容
第三條
行政報告管理，是指公司員工對所發生事項以書面或口頭方式向公司管理層或相關職能部門呈報的管理系統;
第四條
報告類型包含：各項活動的計劃和費用申請報告、階段工作總結報告以及其他需要公司或部門解決處理事項的申請報告等。
第五條
行政報告管理的內容：正常的報告體系包含從上至下和從下至上兩種情況的書面傳達。
1、從上至下，即公司以文件方式下達的任命、指令、通知、政策、制度和規定等行政文書，各部門和崗位均須嚴格執行。
2、從下至上，即傳統意義上的報告制度，是下級按照管理架構向直接或間接上級書面或口頭呈交的報告，原則上以書面報告為準。
第三章
報告制度、審批、授權及例外情形
第六條
報告制度、審批、授權及例外情形：
(一)報告制度：原則上報告人只能按管理流程向其直接上級書面匯報，逐級審批、按權限核準。無制度列示的特殊情況，一律不得越級匯報。
(二)逐級審批：除費用申請外，在日常申請報告中，實行兩級人員審核，即匯報人的報告須經過直接上級和間接上級兩級人員審核、批準后方能執行。在費用申請時，必須嚴格按照資金審核權限執行，超過本級審核權限的則由該級審核人員負責向擁有更高審批權的上一級流轉申報。
(三)越級匯報：在以下情況員工進行越級匯報，視為正常匯報。
1、申請報告呈交直接上級后，沒有在規定或雙方約定的時間答復，而經過提醒后直接上級依然不予答復時;
2、按正常報告制度呈交需緊急回復，又無法與直接上級聯系上時，而由直接上級授權其上級行使其職權時;
3、突發重大負面影響事件或其他影響公司正常營銷管理工作的重大事件時;
4、有證據表明，直接上級的行為可能違反國家法律、法規，或嚴重傷害公司的利益，而其未向公司作呈報時;
5、公司總經理、董事、監事、董事長秘書等高級管理人員進行直接調研或檢查時;
除上述可越級匯報的情形之外，員工必須嚴格按照正常報告體系逐級匯報，否則須為其不當越級行為承擔包括但不限于行政和經濟處罰在內的各項累加處罰。
(四)授權制度：管理人員因工作或個人原因，需暫時離開其管理崗位時，必須對其崗位的權利及職責進行授權，除緊急、突發情形外(緊急突發情形消除后仍需補辦相關書面手續)，授權內容原則上必須以書面為準，且必須有授權人、被授權人以及授權人上級主管的親筆簽字。
(五)例外調研和檢查情形：公司總經理、董事、監事、董事長秘書等高級管理人員有權對各部門或個人進行直接調研和檢查。被問詢人員除積極配合上級的調研和檢查以外，禁止散播關于被調查內容的相關信息。
第四章
報告審批要求
第七條
原則上各級收呈報告的主管在接到報告后4小時內須予以答復或執行。不能立即決定的須通知報告人，并另行約定答復時間。
1、報告中有時限要求的按要求執行，因特殊原因不能在時限內答復的，必須通知報告人另行約定時間答復。
2、需要多重審批的報告，直接上級主管須預留出規定或約定要求的一半時間，提前交到上一級審批，確保報告的最終批復按時返回報告人。
3、出差人員的報告經部門領導批注后交由綜合管理部負責在公司內完成審批過程并按時限回復報告人。
第五章
附則
第八條
本制度為試行稿，由綜合管理部解釋、修訂。
第九條
本管理制度經董事會批準后執行。
附件一：報告規范格式
呈：
抄：
自：
時間：
主題：
內容陳述
表格填寫說明：
第一項：為報告人直接匯報的上級姓名;
第二項：為此報告內容按規定涉及的人員和部門：
例如：申請費用報告：涉及間接上級批準和財務部，申請辦公用具涉及綜合管理部，申請離職涉及上級批準和綜合管理部等，涉及關聯報呈部門的，按需提交報告復印件。
第三項：指報告發起人部門和姓名。
第四項：報告起草的時間。
第五項：首先要清楚寫明報告的主題，然后闡述報告的原委和要求，也可以標注申請內容需要解決的時限，在申請報告中須寫明報告人的建議內容和可行性分析(兩種以上可能情況的費用比對、優劣比對等)。
總之：書寫報告內容要求報告人思路清晰，對所述事件情況清楚，要求盡可能全面和準確，對多種可能要有自己的評估和選擇，在報告中闡明自己的建議和觀點，有利于上級快速、正確作出決定并及時批復。
報告原則上要求打印件，手寫時須文字清楚。
外地出差時以收到報告人的郵寄件、傳真件或電子郵件為準。
附件二：授權表
部門
授權人(簽字)
時間
授權期限
自：*年*月*日至*年*月*日止
授權內容：
被授權人(簽字)
時間
上級主管審批(簽字)
