危險源辨識風險評價控制措施管理程序
1、目的和適用范圍
充分辨識危險源,合理評價風險,進行風險控制策劃,為管理體系運行和決策提供依據。
本程序適用于公司管理體系內各單位的危險源辨識、風險評價和風險控制措施的管理。
2、定義
危險源:可能導致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態或行為,或其組合。
風險:某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。
風險評價:評估風險大小以及確定風險是否可容許的過程。
不可接受風險:指公司根據本程序辨識、評價的級別為二級(含二級)以上的,在體系運行中需特別關注、重點控制的風險。
三定四不推:指在風險控制計劃的制定和實施中要做到定人員、定措施、定時間;班組能夠解決的不推給車間、車間能夠解決的不推給分廠、分廠能夠解決的不推給公司。
管理方案:對風險需投資或加強培訓實現職業健康安全目標,而明確相關職能和層次的職責和權限,制定方法、資源、時間表,并落實專項檢查所采取的措施。管理方案應通過年度檢修計劃、技改項目、固定資產投資計劃、專項治理整改等方式實施。
3、職責
3.1安全環保部負責危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的組織、協調、監督檢查,負責制定、修改程序并組織實施和檢查。
3.2各單位負責實施本單位的危險源辨識、風險評價和風險控制措施,并配合安全環保部對不可接受風險進行確認。
4、工作程序
4.1安全環保部每年第四季度組織進行一次危險源辨識和風險評價。
4.2各單位依據安全環保部的安排,針對本單位區域內所有作業活動開展危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作,填寫“危險源辨識與風險評價調查表”,編制本單位《不可接受風險及控制計劃清單》,經本單位主管領導審核、單位領導批準后,受控發放,并將電子文本報安全環保部。
4.3安全環保部組織有關單位對各單位上報的《不可接受風險及控制計劃清單》進行再次評價確認,確定《不可接受風險及控制計劃清單》,經安全環保部主管領導審核,報管理者代表批準后受控下發各單位。
4.4各單位依據各自職責,按照“三定四不推”的原則制定管理方案和實施運行控制措施,降低或消除風險。需報公司的管理方案和控制措施,應按職責權限分工和對口管理的原則上報有關管理處室安排實施。
4.5各單位對《不可接受風險及控制計劃清單》中需采用“目標—管理方案”進行控制的,填寫“公司環境、職業健康安全管理方案”,并上報安全環保部備案。
4.6安全環保部對各單位上報的不可接受風險及控制措施進行匯總,并對其實施進行監督檢查。
4.7安全環保部和各單位要保持最新的“危險源辯識與風險評價調查表”,并將崗位的風險及控制措施傳達到崗位職工。
4.8當工藝、技術、作業環境、設備、設施、適用的法律法規及其他要求發生重大變化時,各單位應隨時進行危險源辨識、風險評價,修訂、完善控制措施,及時更新本單位《不可接受風險及控制計劃清單》。
4.9危險源辨識及風險控制基本流程
劃分作業活動→確定危害事件→辨識危險源→評價風險程度→確定風險等級→風險控制
4.9.1劃分作業活動
4.9.1.1作業活動劃分程度的把握
應適宜劃分的作業活動,既不能太復雜(如包含有幾十個作業步驟或作業內容);也不能太簡單(如僅有一、兩個作業步驟或作業內容)。
4.9.1.2劃分作業活動的方法
按生產(工藝)流程的階段劃分;
按地理區域劃分;
按裝置劃分;
按作業任務劃分;
在實際工作中也可以是上述幾種方法的結合。
4.9.2危險源辨識
4.9.2.1在辨識過程中,要考慮三種狀態(正常、異常和緊急)和三種時態(過去、現在和將來)。危險源辨識的范圍應覆蓋:
——常規和非常規活動;
——所有進入工作場所的人員(包括承包方人員和訪問者)的活動;
——人的行為、能力和其他人為因素;
——已識別的源于工作場所外,能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康安全產生不利影響的危險源;
——在工作場所附近,由組織控制下的工作相關活動所產生的危險源;
注1:按環境因素對此類危險源進行評價可能更為合適。
——由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料;
——組織及其活動、材料的變更,或計劃的變更;
——職業健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等,極其對運行、過程和活動的影響;
——任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務(也可參見3.12的注);
——對工作區域、過程、裝置、機器和(或)設備、操作程序和工作組織的設計,包括其對人的能力的適應性。
組織用于危險源辨識和風險評價的方法應;
——在范圍、性質和時機方面進行界定,以確保其是主動的而非被動的;
——提供風險的確認、風險優先次序的區分和風險文件的形成以及適當時控制措施的運用。
對于變更管理,組織應在變更前,識別在組織內、職業健康安全管理體系中或組織活動中與該變更相關的職業健康安全危險源和職業健康安全風險。
4.9.2.2危險源辨識應包括以下四個方面:
物的不安全狀態;
人的不安全行為;
作業環境的缺陷;
職業健康安全管理的缺陷。
4.9.2.3危險源辨識的方法
采用基本分析法和工作安全分析法。
4.9.2.4危險源辨識充分性的確定
覆蓋已發生事故的原因,包括本單位近三年內所有事故的原因。
覆蓋法規的要求,辨識出的危險源應與所有使用的法律法規及其他要求相適應。
4.10.3風險評價的方法
4.10.3.1有下列情況之一的,可用定性評價法直接判定為不可接受風險:
嚴重不符合國家法律法規及其他要求的;
發生過死亡事故、重傷事故、三次及以上輕傷事故且未采取有效控制措施的;
相關方合理抱怨或要求。
4.10.3.2無法直接判斷時可采用半定量法(lec法)。
a計算公式為:
d=l×e×c
其中:
l:發生事故的可能性大小;
e:人體暴露在這種風險環境中的頻繁程度;
c:一旦發生事故會造成后果的嚴重程度;
d:風險性分值。
lecd法的分級數值
l—發生事故的可能性大小
發生事故的可能性大小
分數值
完全可以預料
10
相當可能
6
可能,但不經常
可能性小,完全意外
1
很不可能,可以設想
0.5
極不可能
0.2
是極不可能
0.1
e—暴露頻率(暴露于危險環境的頻繁程度)
頻繁程度
分值
連續處在危險環境中
10
每天在有危害環境中工作
6
每周幾次
每月幾次
每年幾次
1
幾年一次出現在危害環境中
0.5
注:8小時不離崗為“連續暴露”;8小時內暴露1~n次為“每天工作時間暴露”。
c—發生事故可能造成的后果
發生事故產生的后果
分值
10人以上死亡
100
2~9人死亡
40
1人死亡
15
傷殘(嚴重、重傷)
7
重傷(重大、致殘)
輕傷(引人注目、需要救護)
1
c風險等級的判斷
d—風險性分值
d值
危害程度
危害等級
是否不可接受風險
>320
極其危害
1
是
160~320
高度危害
是
70~160
顯著危害
否
20~70
一般危害
否
<20
稍有危害
5
否
4.10.4制定和實施風險控制措施
4.10.4.1風險的控制方式
制定目標、管理方案;
制定運行控制程序;
培訓與教育;
制定應急預案。
4.10.4.2風險控制措施的順序
優先考慮消除風險(如技術、工藝改造);
其次考慮降低風險(如增設安全監控、報警、連鎖裝置或隔離措施);
再次考慮采用個體防護措施或裝置。
4.10.4.3風險的控制措施
一級風險:立即采取應急措施降低風險,否則停止工作,并制定“目標—管理方案”,優先實施降低或消除風險;屬于經常性或周期性工作,且不需投資解決的,采用運行控制,制定或完善程序文件或作業文件。
二級風險:需上硬件設施或加強培訓的,立即制定“目標—管理方案”;若以前無規定或規定不充分應采用運行控制,制定、完善程序文件或作業文件;工作正在進行時應制定應急措施。
三級風險:采用運行控制,制定、完善程序文件或作業文件;需上硬件設施,制定“目標—管理方案”;上硬件設施條件不具備時應制定臨時措施并考慮長遠措施;文件規定很充分時,需通過加強培訓、教育等措施,要求員工嚴格執行文件。
四級、五級風險:屬個別人不安全行為的,需通過加強培訓、教育等措施,要求員工嚴格執行文件;屬于物的不安全狀態、環境的不安全因素、管理的缺陷時,需按《糾正、預防措施管理程序》要求采取糾正、預防措施。
4.10.5風險控制措施的評審和實施情況驗證
必要時對風險控制措施進行評審,對實施情況進行驗證,并根據評審和驗證結果采取糾正、預防措施。
